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　　财联社11月19日讯（剪辑 潇湘）据媒体报说念，好意思国证券走动委员会（SEC）本月对里奇蒙德联储的别称前左右拿起了诉讼，指控他哄骗内幕音书“监守自盗”，违章走动了两只银行股。

　　SEC在告状书中指控罗伯特·汤普森（Robert Thompson）违章生意了对于纽约社区银行和好意思国第一成本金融公司（Capital One Financial Corp）的证券，这两家公司都在他的监管领域之内。该机构还指控汤普森提交了乌有的利益打破暴露声明。

　　汤普森在好意思联储里面的大型和异邦银行组织（LFBO）小组担任副中心联结东说念主，该小组厚爱监管钞票总数达1000亿好意思元或以上的好意思国公司以及钞票总数达1000亿好意思元或以上的异邦银行组织。被分离为LFBO的银行全年都要收受更多的针对性测试，以及评估成本、流动性和收集安全等风险的横向（跨银行）测试。相干监管和审核历程由地区储备银行（如本例中为里奇蒙德联储）和好意思联储理事会共同厚爱。

　　SEC称，汤普森在职职时辰按时接收、审查和谈判相干里奇蒙德联储投资组合内总共18家银行的信息，包括被称为首要非公开信息的文献。其中包括银行未公布的事迹；相干成本、流动性和风险水平的数据；银行查验纪录、压力测试和其他监处事件。

　　汤普森怎样用内幕信息赢利？

　　字据SEC的指控，汤普森在预览了好意思国第一成本金融公司的财报后，于2021年10月购买了该银行的股票，该财报表示其每股收益大大高于预期。其后，他卖出了这些股票，收货近8万好意思元。

　　相干诉讼还提到，本年1月，汤普森便被奉告纽约社区银行在收购歇业的签名银行（Signature Bank）时将文告多量损失。随后，他购买了1600份价外看跌期权合约（履行上是对纽约社区银行股票的看空押注），这些合约其后被卖出，收货50多万好意思元。

　　除了违章走动外，SEC还指控汤普森在向好意思联储暴露信息时平心而论。

　　据称，他宣称我方莫得握有银行证券，但履行上他在我方和太太名下的自营账户中握有50多万好意思元的银行股。

　　好意思国当地媒体于11月8日就初次报说念了对汤普森的指控。扫尾周一下昼，汤普森仍拒却就针对他的指控发表评述。

　　官方复兴

　　现在，里奇蒙德联储和位于华盛顿的联邦储备委员会都已就SEC对汤普森的指控发表了声明。里奇蒙德联储发言东说念主称，“咱们在拜访时辰全力谀媚当局。这名前雇员被指控的行径径直违犯了咱们既定的、经过充分疏通的说念德和利益打破策略。”

　　联邦储备委员会在一份声明中也驳诘了汤普森被指控的行径，并坚握其防患内幕走动的策略。

　　声明称，“好意思联储羁系许虚耗秘籍信息。咱们制定了强有劲的保险措施，以确保那些有时战争到监管信息的东说念主了解他们的包袱和义务，包括王人备羁系走动银行股票。咱们条件职工按时收受培训，并证实每个东说念主都了解并欢喜投诚最高递次的事迹行径。”

　　毫无疑问，联邦储备系统对内幕走动的指控并不生分。2021年9月，两位前地区联储主席——时任达拉斯联储主席的卡普兰和时任波士顿联储主席的罗森格伦，就曾在公众对他们前一年发起的走动的热烈抗议下双双离职。

　　在离职的同期，这一事件也促使好意思联储编削了相干信息暴露的策略。而后，亚特兰大联储主席博斯蒂克暴露了以他的景况进行的多笔违犯上述规定的走动。尽管好意思联储监察长办公室合计，这些走动并非哄骗秘籍信息进行，仅仅“景况上”存在不妥行径。

　　屡次出现的问题，已使好意思联储在昔时几年屡次成为商议员伊丽莎白-沃伦的报复指标，她曾屡次月旦好意思联储理事会偏激监察长。

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包袱剪辑：郭建